本文刊发于《浙江审判》2013年第8期

审判管理“三化”探析

松阳县人民法院课题组

以“简单化、粗放化、分散化”为代表的审判管理“旧三化”，其管理理念、管理手段、管理方式、管理成效都有所不足。为适应审判形势发展及民众司法需求，最高法院提出审判管理“规范化、科学化、信息化”要求，可谓审判管理的“新三化”。① “新三化”为审判管理工作指明了科学发展的方向。

一、旧“三化”：现状之检讨

既往审判管理中，旧“三化”盛行，导致管理职能分设、事项混杂、方式落后、成本偏大，已难以适应审判形势发展和民众的司法需求。

（一）简单化管理

其主要特征是静态的、指令式的。囿于传统管理理念，不少管理者仍习惯于事后管理。突出表现，于案件方面，关注的重点是处理结果，考虑较多的是避免案件发回重审、改判与涉诉信访；于考核方面，关注的重点是上级法院的审判质效评估数据通报；而较少关注事前、事中的指导、监督等审判管理工作。这种片面性不利于体现审判管理“防患于未然”的功能。此外，不少管理者习惯于指令式管理。鉴于法院体制现状，院庭长往往身兼两职，既是业务领导，又是行政领导，混合身份常常导致指令式管理。突出表现，主要是以人为本理念的失位，而片面强调目标之必需和贯彻上级要求；于工作目标方面，主观设定，缺少情况调研、民主讨论与科学论证；于政工方面，缺少体察入微的人文关怀和因人而异的激励办法，容易导致法官主体意识扼制和主观能动性弱化，法官自主管理式微。

（二）粗放化管理

其主要特征是随意的、运动式的。审判管理制度不可谓少，但执行力不够。司法理念落后，司法能力不足，也是粗放化管理依旧存在的温床。部分法官对新形势下审判工作的形式与内涵认识不足，固步自封，留恋习惯模式，依赖经验主义办案和管理；一些院庭领导思想保守、中庸求全，导致管理不力、管理无能、管理无方，审判管理有令不行、有章不循，相关制度形同虚设。另一方面就是一些法院仍习惯于运动式管理。一旦审判质效指标排名靠后，或年末急欲“调整”异常数据，动辄院领导召集开会，饬令整改，其形式与效果无非“头痛医头、脚痛医脚”。

（三）分散化管理

其主要特征是多头的、分段式的。在纵向方面，常见审判管理职能分散于多个内设机构，形成多头管理、指导脱节、指令不畅、信息交互效率低下，容易产生职能交叉、职责不清的弊端，导致审判管理的盲点、死角。在横向方面，过于强调立审分离、审执分离、执行权分立，其初衷是防止审判权过于集中，实行分权制衡，构筑审判权运行的“防火墙”。在这一背景下，立案、审判、执行形成相对独立的分段式管理范围，虽为同一法院之审判体系，却各自为政、相互隔膜，分段管理致使本位主义盛行，管理成本增大，司法资源浪费，且自身监督不能客观、到位，法院整体的审判质效管控也无法铸就合力，整合效应不良。

二、新“三化”：矫正之内涵

为满足法院科学发展的内在要求，应全面推进审判管理“新三化”，即规范化、科学化、信息化，②方能矫正缺陷与不足，促进审判管理科学发展。

（一）规范化管理

所谓规范化管理，应当是建立在一系列相关制度基础之上的，并通过严格执行制度，对审判工作进行管理，对审判活动予以规制，对司法过程进行规范。其价值取向是有章可循且行之有效，高度契合依托制度的管理趋势。由于审判管理的对象并非审判权本身或行使审判权的法官，因此，规范化管理的基础是建立健全关乎审判工作或审判活动的规章制度，其次是排斥随意性，主张严格运用制度来进行管理，通过监督、制约、引导等功能，来实现审判管理的规范运作。

（二）科学化管理

科学化管理关注的是审判工作的整体性与动态化，它将审判工作视为内在紧密联系、各环节互相影响且运行具有规律的管理对象，着眼于审判活动的运行机制，对其施加一定的作用力，且该作用力出具有范、行使有方，可以较好地达成调整、保障审判工作之作用。因此，科学化管理就是要在遵循审判规律的前提下，坚持以人为本的管理理念，严格法定程序，通过整合审判资源、统筹审判工作、精细质效考核，实现人员配置合理、审判活动有序、审判态势优化的目的。

（三）信息化管理

所谓信息化管理，就是仰赖现代科技信息化高度发展的成果，在法院审判管理工作中积极引入信息化手段，打造真实反映审判工作态势的专门指标体系，通过便于观察、收集、分析的体系功能，形成便捷的汇总、反馈、研判、预警机制，从而为管理者提供关于审判工作“准确、全面、客观”的总体状况，使之获得决策依据，为灵敏反应、着手指导、进行调整提供保障。

三、新“三化”：实践之路径

（一）规范化是加强审判管理的基础

1.规范管理行为，完善制度体系。制度是管理的基本手段，也是规范管理行为的有效手段。建立健全审判管理制度，并严格依据制度进行管理，是实现审判管理规范化的坚实基础。制度化管理是对简单化管理的反动，它反对行政化色彩浓厚的“人治”模式，杜绝指令式管理，强调审判管理必须遵循审判规律，符合法定程序，切合审判工作实际，并完全基于既定制度来实施管理和进行考核，确保客观、公正、科学、合理。同时，我们既要善于提炼实践经验和总结探索得失，不断创新，还要密切关注审判管理工作中的新情况，不断发现问题，分析问题，解决问题，从而发展理论，完善制度。

2.规范管理组织，打造管理平台。破解审判管理职能分设、事项混杂等弊端的出路，应为集约型管理模式，即设立一个审判管理专门机构，使之成为一个协调和运作审判管理职能的平台与枢纽。在此模式下，审判管理权与审判权有效分离，审管办在整个审判管理体系中将发挥主导作用与综合效应，通过统筹规划与牵头组织协调，将各项专项审判管理手段纳入一体化运行机制之中，形成“管理有规范、指导有依据、评价有标准、监督有办法”的实时监控动态管理体系，并确保整个审判管理体系协调、有序、高效运转。审管办集中行使审判管理权，既可超然于办案主体或存的矫饰评判和具体庭室难免的本位主义，又能打破庭室与流程之间的隔膜，减少管理层次，降低指令衰减，实现全院统筹管理，从而落实宏观指导协调与微观监督把关相结合的管理职能，同时，还有助于实现管理的专业化与系统化，有助于实现审判资源的解放与优化。

（二）科学化是加强审判管理的核心

1.坚持以人为本，激活队伍建设。审判管理“归根到底是对人的管理”。这就要求在审判管理中贯彻以人为本的理念，充分尊重法官的审判活动主体地位，充分发挥法官自主管理的民主管理优势，自觉约束司法行为。实施审判管理，既要高度信赖、执行、落实规章制度，又要尊重法律赋予法官的独立审判权，培育制度刚性秩序与人性化管理高度融合的审判管理文化，形成人人参与审判管理、人人恪守制度规范的良性态势。要将审判管理与队伍建设紧密结合起来，构建行之有效的激励机制，以审判绩效考核作为法官晋职晋级、评先评优的重要依据，促进法官转变思想观念，提升司法能力，形成比学赶超、创先争优的工作氛围；通过完善审判管理机制，以审判绩效考核作为配置审判资源、指导审判工作的重要依据，激活法官队伍建设，并反哺审判绩效优化，保障司法公正和司法廉洁。

2.遵循审判规律，保障审判工作。加强审判管理，必须兼顾科学管理与服务审判。审判管理重在提升其工作内涵，既要落实科学管理，实现有效监督，促进科学发展，又要为领导决策服务，为审判工作服务。加强审判管理，既要遵循审判工作内在规律，又要服从审判权依法有序运行的需求，避免对审判权的不当干扰，维护法官独立办案。整合审判资源，既要解决案多人少的突出矛盾，又要注重调整人员结构、大力推行诉调衔接与案件繁简分流，并根据案件、庭室、人员的不同情况做到统筹兼顾。合理安排审判工作，既要严格案件流程管理，抓好立案、调解、审理、执行等每一环节的衔接，又要注重压缩审限、提高效率，保持结案均衡度。设置审判质效考核项目及其目标，既要符合审判规律，又要符合本院工作实际，使其切实可行。

3.建立评估体系，实现量化考核。量化考核是科学管理的基本原则之一，其主旨就是反对模糊、反对僵化、反对偏离，它强调的是系统认知、量化对待、客观评判基础之上的有的放矢。因此，需正确对待审判管理，要将审判活动视为一个内在环节紧密联系、运行过程呈现连续动态的有机整体，充分认知严密控制过程、实时检索指标才是实施动态管理的有效途径；打造审判质效评估体系，将审判工作纳入可以量化、便捷考核的客观语境，使审判管理获得精确指导、评估、协调、整改之可能。审判管理科学化的重要标志，就是要逐步构建以审判质效评估体系为基础与导向，包括审判信息处理、审判宏观决策、审判程序控制、审判质量控制、法官绩效考核在内的综合性、量化型审判管理模式。在此模式下，审判管理与考核奖惩实现对接；审判绩效管理及其应然的导向作用，将来源于和岗位目标责任制考核密切相关的审判绩效考评指标。

（三）信息化是加强审判管理的保障

1.强化科技手段，助力审判管理。当前，我省法院信息化建设如火如荼，“天平工程”进展顺利，已建成法院四级网，法院信息化建设成果丰硕，不仅为贯彻落实阳光司法奠定了坚实的物质基础，也为加强和创新审判管理提供了有力的技术保障。在审判管理范畴，数字法庭、审判流程管理、司法统计系统、审判质效评估体系、阳光司法指数体系等科技手段的运用，赋予法院审判管理诸多崭新的载体，实现了信息技术与审判管理的深度融合，依托法院信息化建设成果，通过各类实用型软件开发及广泛应用，为审判管理实现便捷高效提供了科学保障。

2.提高应用能力，不断拓展创新。审判管理的时代特征，就是“科技强院”的主题发展与外延拓展，是其日益丰富的信息化内涵。因此，在审判管理工作中强化科技手段，就应大力引入信息化技术，积极探索审判管理与科技手段有效融合的途径，形成以高效、便捷为主要特色的信息化服务审判管理、服务审判工作的先进模式，积极打造以法院局域网为中心的信息化管理硬件平台，和以审管办为枢纽的审判管理平台。还要完善现有审判管理网络及其软件系统的对接兼容，加大对信息化技术的应用能力，并不断拓展与创新审判管理工作，促进上下级法院审判信息实现更大范围的互联互通和数据共享，对案件从受理、分案到审理、执行、归档报结等全过程实现信息化管理，强化信息化在排期开庭、审判流程、质量评估、档案管理、绩效考评等方面的应用，提升利用信息化技术发现问题、解决问题的反应机制。

注  释

①新“三化”之“规范化、科学化、信息化”初露端倪，分别散见于最高法院2011年《关于加强人民法院审判管理工作的若干意见》的第8条和第18条。

②继2011年《关于审判管理工作的若干意见》出现规范化、科学化、信息化等字样后，最高人民法院在《关于认真学习贯彻党的十八大精神的通知》中提出，要“实现审判管理的规范化、科学化、信息化”。